شكلت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية فرقة عمل جديدة عابرة للحدود لمكافحة الاحتيال العابر للحدود الوطنية، بما في ذلك مخططات الضخ والإغراق.
ملخص
- وتقول هيئة الأوراق المالية والبورصات إن فريق العمل سيساعد في مكافحة الاحتيال العابر للحدود الوطنية، بما في ذلك التلاعب بالسوق.
- وبالإضافة إلى الشركات، سوف يسعى فريق العمل إلى ملاحقة الوسطاء والبوابين.
قالت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأميركية في بيان صحفي إنها ستنقل المعركة ضد الاحتيال إلى الشركات الأجنبية من خلال فرقة عمل جديدة عبر الحدود.
أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) يوم الجمعة أن فريق العمل المعني بالتعاملات العابرة للحدود سيركز في البداية على التحقيق في الانتهاكات المحتملة لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية الأمريكية من قِبل شركات خارجية. وستشمل مجالات الاهتمام التلاعب بالسوق، حيث أشارت الهيئة إلى جوانب مثل مخططات "الضخ والإغراق".
وقد نصحت الجهات التنظيمية، بما في ذلك لجنة تداول السلع الآجلة الأمريكية، المستثمرين والمشاركين في السوق، بما في ذلك أولئك الموجودين في مجال العملات المشفرة، مرارًا وتكرارًا بالحذر بشأن مخططات الضخ والإغراق المحتملة.
مخططات الضخ والتفريغ في العملات المشفرة
في جميع أنحاء النظام البيئي، تتضمن عمليات الاحتيال بالضخ والإغراق عملات بديلة ورموز ميمية يتم تداولها بشكل رقيق، غالبًا من قبل المطلعين أو الجهات الفاعلة الخبيثة التي ترفع الأسعار بشكل مصطنع، وتروج بشكل كبير للمشاريع أو الرموز قبل بيعها للمشترين غير المطمئنين.
ويعتبر مستخدمو التجزئة أكبر ضحايا الإجراءات الخادعة التي تسبق الانهيارات.
في حين يتعين على المستثمرين إجراء العناية الواجبة والبقاء حذرين من المبالغة، تقول هيئة الأوراق المالية والبورصات إن فريق العمل التابع لها، والذي يهدف إلى تعزيز وتعزيز جهود قسم التنفيذ، سوف يلاحق الكيانات والأفراد الذين تتسبب أنشطتهم الاحتيالية في الإضرار بالمستثمرين الأميركيين.
وبالإضافة إلى مخططات الضخ والإغراق، سوف تركز فرقة العمل على حراس البوابة، بما في ذلك المدققين والجهات الضامنة، التي تجعل جهودها من الممكن للجهات السيئة الوصول إلى أسواق رأس المال الأميركية.
قال بول أتكينز، رئيس هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية: "نرحب بالشركات من جميع أنحاء العالم التي تسعى للوصول إلى أسواق رأس المال الأمريكية. لكننا لن نتسامح مع الجهات الفاعلة غير المشروعة – سواءً كانت شركات أو وسطاء أو حراس بوابات أو تجارًا استغلاليين – التي تحاول استغلال الحدود الدولية لإحباط حماية المستثمرين الأمريكيين وتجنبها. ستعزز فرقة العمل الجديدة جهود هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية في التحقيق، وستتيح لها استخدام كل أداة متاحة لمكافحة الاحتيال العابر للحدود الوطنية".
وأضاف أتكينز أن موظفي الهيئة سيتعاونون لدعم المبادرة، مع ترحيب الهيئة بالتوصيات المتعلقة بإجراءات أخرى من شأنها تعزيز حماية المستثمرين الأمريكيين. وأوضح رئيس هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أن الهيئة ستدرس إجراءات مثل إرشادات الإفصاح الجديدة والتغييرات اللازمة في القواعد.
